人民網(wǎng)北京11月26日電 （黃盛）中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）日前修訂發(fā)布了《基金從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》）及配套規(guī)則，細(xì)化了對(duì)基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的禁止性要求和自律約束措施，壓實(shí)從業(yè)人員管理主體責(zé)任，并結(jié)合實(shí)際豐富了從業(yè)資格取得方式。
具體來(lái)看，《管理規(guī)則》明確了從業(yè)人員不得有濫用職權(quán)，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)，欺騙、誤導(dǎo)、不公平對(duì)待投資者的行為；不得有任何形式的商業(yè)賄賂，輸送不正當(dāng)利益，利用職務(wù)便利為本人或者利益相關(guān)人謀取不正當(dāng)利益的行為；不得有編造虛假、不良信息或者發(fā)布、傳播不當(dāng)言論等損害職業(yè)聲譽(yù)、行業(yè)聲譽(yù)的行為；不得有干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾監(jiān)督管理或者自律管理工作的行為；不得有背離社會(huì)主義核心價(jià)值觀，敗壞社會(huì)風(fēng)氣、違背公序良俗，奢靡炫富、拜金主義、享樂(lè)主義和極端個(gè)人主義的行為；不得有違背職業(yè)道德和社會(huì)公德，或者法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中基協(xié)規(guī)定禁止的其他行為。
此外，根據(jù)修訂后的《管理規(guī)則》，通過(guò)所在機(jī)構(gòu)從事基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的五類人員應(yīng)當(dāng)注冊(cè)取得從業(yè)資格。具體包括：一是公募基金管理機(jī)構(gòu)、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及私募證券基金管理機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。二是私募股權(quán)（含創(chuàng)投）投資基金管理機(jī)構(gòu)的法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員和從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員。三是基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。四是基金服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)的人員。五是法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格的其他人員。
根據(jù)修訂后的配套規(guī)則，基金從業(yè)資格取得方式拓展為以下五種：一是基金從業(yè)考試，按照所從事的業(yè)務(wù)類型通過(guò)相應(yīng)考試科目。二是資格認(rèn)定，通過(guò)證券從業(yè)資格的人員或者具備境外相關(guān)從業(yè)資質(zhì)的境外人員，豁免基金從業(yè)考試專業(yè)科目。三是從業(yè)經(jīng)歷認(rèn)定，具備10年以上證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)等工作經(jīng)歷的私募股權(quán)（含創(chuàng)投）基金管理人的高管人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。四是“學(xué)歷認(rèn)定+考核”，獲得國(guó)家教育部門(mén)認(rèn)可的全日制本科及以上學(xué)歷的人員，豁免基金從業(yè)考試全部科目。相關(guān)人員在申請(qǐng)注冊(cè)從業(yè)資格前，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)或者符合條件的地方基金業(yè)協(xié)會(huì)等中基協(xié)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的考核。五是“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”，前期在“專項(xiàng)培訓(xùn)+考核”試點(diǎn)中已經(jīng)取得臨時(shí)從業(yè)資格的部分商業(yè)銀行基金銷售人員，臨時(shí)從業(yè)資格到期并完成30學(xué)時(shí)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)后可申請(qǐng)將臨時(shí)從業(yè)資格轉(zhuǎn)為基金從業(yè)資格。
中基協(xié)表示，本次修訂旨在推動(dòng)建立職業(yè)道德水平高、專業(yè)能力強(qiáng)的基金從業(yè)人員隊(duì)伍，為保護(hù)投資者合法權(quán)益、促進(jìn)基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加快建設(shè)中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系、堅(jiān)定不移走好中國(guó)特色金融發(fā)展之路提供人才保障。